12月14日，據(jù)交易商協(xié)會(huì)消息，交易商協(xié)會(huì)組織市場(chǎng)成員對(duì)存續(xù)期管理相關(guān)制度進(jìn)行修訂完善，制定形成《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程》，于近日發(fā)布施行。一是優(yōu)化工作機(jī)制安排，明確每期債項(xiàng)由一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)，同時(shí)明晰承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)與受托管理人之間的職責(zé)邊界，兩類(lèi)機(jī)構(gòu)既各司其職又相輔相成。二是將自律規(guī)則與市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度有機(jī)銜接。三是進(jìn)一步細(xì)化罰則條款。
以下為全文：
銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期管理工作規(guī)程（2020年10月16日第五屆常務(wù)理事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)）
第一章總則
第一條 為規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“債務(wù)融資工具”）存續(xù)期管理工作，根據(jù)中國(guó)人民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2008〕第1號(hào)發(fā)布）及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。
第二條 本規(guī)程所稱(chēng)存續(xù)期管理是指相關(guān)機(jī)構(gòu)在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，按照自律規(guī)則和約定對(duì)債務(wù)融資工具發(fā)行人及清償義務(wù)承繼方（兩類(lèi)主體簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”）進(jìn)行輔導(dǎo)、監(jiān)測(cè)、排查，督導(dǎo)發(fā)行人合規(guī)履行信息披露、還本付息等各項(xiàng)義務(wù)的行為。本規(guī)程所稱(chēng)存續(xù)期為債務(wù)融資工具發(fā)行登記完成直至本息兌付全部完成或發(fā)生債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止的其他情形期間。
第三條 發(fā)行人應(yīng)為每期債務(wù)融資工具指定一家機(jī)構(gòu)承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)，并在發(fā)行文件中披露。承擔(dān)存續(xù)期管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)”）應(yīng)具備主承銷(xiāo)商資質(zhì)，原則上應(yīng)為當(dāng)期債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商。
第四條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，穩(wěn)妥有序地開(kāi)展存續(xù)期管理工作。
第五條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)及其工作人員不得利用工作中獲得的非公開(kāi)信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。
第二章存續(xù)期管理工作內(nèi)容及要求
第六條 存續(xù)期管理工作應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：
（一）輔導(dǎo)發(fā)行人責(zé)任人員及時(shí)了解存續(xù)期有關(guān)制度要求；
（二）監(jiān)測(cè)和排查發(fā)行人存續(xù)期義務(wù)履行情況及信用風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄈ┒綄�(dǎo)發(fā)行人履行存續(xù)期應(yīng)盡義務(wù)；
�。ㄋ模┌凑兆月梢�(guī)則和文件約定組織召開(kāi)持有人會(huì)議；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助發(fā)行人開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)和違約處置；
�。┢渌灰咨虆f(xié)會(huì)要求開(kāi)展的工作。
第七條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)行人按特別關(guān)注、重點(diǎn)關(guān)注、一般關(guān)注、暫不關(guān)注四類(lèi)進(jìn)行分類(lèi)管理。其中特別關(guān)注、重點(diǎn)關(guān)注和一般關(guān)注類(lèi)發(fā)行人組成關(guān)注池。特別關(guān)注類(lèi)發(fā)行人是指所發(fā)行的公司債、企業(yè)債、債務(wù)融資工具等公司信用類(lèi)債券已發(fā)生本息支付違約的發(fā)行人。
第八條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)發(fā)行人分類(lèi)情況制定輔導(dǎo)、監(jiān)測(cè)和排查工作方案，明確工作頻率、內(nèi)容和方式等，并有效落實(shí)。其中排查工作包括常規(guī)排查、風(fēng)險(xiǎn)排查、償付資金排查以及其他排查工作。
第九條 監(jiān)測(cè)內(nèi)容包括但不限于發(fā)行人及其發(fā)行的債務(wù)融資工具應(yīng)披露事項(xiàng)、已披露信息、募集資金使用情況、信用風(fēng)險(xiǎn)，以及持有人會(huì)議、投資人保護(hù)和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項(xiàng)。監(jiān)測(cè)信息渠道應(yīng)覆蓋發(fā)行人提供的信息以及合理能力范圍內(nèi)可獲得的公開(kāi)市場(chǎng)信息、主流媒體報(bào)道信息等。
第十條 對(duì)發(fā)行人的常規(guī)排查應(yīng)以現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合的方式定期開(kāi)展。
其中，對(duì)關(guān)注池發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每季度一次，對(duì)暫不關(guān)注類(lèi)發(fā)行人的常規(guī)排查頻率不低于每半年一次。鼓勵(lì)有條件的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)適當(dāng)增加現(xiàn)場(chǎng)形式的常規(guī)排查頻率。常規(guī)排查內(nèi)容應(yīng)覆蓋本規(guī)程第九條所列的監(jiān)測(cè)內(nèi)容。
第十一條 對(duì)關(guān)注池發(fā)行人的常規(guī)排查中每年應(yīng)至少有兩次需包括風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)內(nèi)容，即詳細(xì)了解企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、融資環(huán)境、外部支持及評(píng)級(jí)變化等。存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)還應(yīng)選擇部分關(guān)注池發(fā)行人進(jìn)行壓力測(cè)試，可選擇特定發(fā)行人開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查。
第十二條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)提前一個(gè)月排查債務(wù)融資工具付息和兌付資金落實(shí)情況，督導(dǎo)發(fā)行人及時(shí)做好資金規(guī)劃、按期足額償付。
第十三條 在知悉發(fā)行人存在應(yīng)披露事項(xiàng)、投資人保護(hù)和選擇權(quán)等特殊條款的觸發(fā)事項(xiàng)，以及擬變更募集資金用途等情形時(shí)，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)督導(dǎo)發(fā)行人履行自律規(guī)則和文件約定的相關(guān)義務(wù)，并持續(xù)跟蹤后續(xù)進(jìn)展。若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人已出現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)督導(dǎo)發(fā)行人立刻糾正并采取補(bǔ)救措施。
第十四條 作為持有人會(huì)議召集人的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，在知悉存在觸發(fā)持有人會(huì)議召開(kāi)情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)與相關(guān)方溝通并組織召開(kāi)持有人會(huì)議。
第十五條 債務(wù)融資工具出現(xiàn)償付風(fēng)險(xiǎn)或違約時(shí)，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)制定并啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，協(xié)助發(fā)行人制定并落實(shí)應(yīng)急預(yù)案，督促發(fā)行人與持有人協(xié)商制定并落實(shí)處置方案。
第十六條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助受托管理人登記擔(dān)保措施，為受托管理人履行代表投資人參與債務(wù)重組、申請(qǐng)財(cái)產(chǎn)保全、提起訴訟或仲裁、參與破產(chǎn)程序等受托管理職責(zé)提供必要的信息和材料。
第十七條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)
發(fā)行人存在嚴(yán)重違反自律規(guī)則行為或重大償付風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)及時(shí)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)告。
第十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，及時(shí)提供其履行本規(guī)程要求義務(wù)所需的信息。
第三章內(nèi)部管理要求
第十九條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)或團(tuán)隊(duì)并設(shè)置專(zhuān)門(mén)崗位負(fù)責(zé)存續(xù)期管理工作，建立完整的內(nèi)部控制制度，明確本單位存續(xù)期管理工作的業(yè)務(wù)分工、基本流程、崗位配置、工作要求等，并及時(shí)更新完善。
第二十條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立存續(xù)期管理工作臺(tái)賬，對(duì)重大事項(xiàng)監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)、投資人保護(hù)條款監(jiān)測(cè)、募集資金排查、持有人會(huì)議召集、風(fēng)險(xiǎn)和違約處置等工作進(jìn)行記錄。
第二十一條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)為每家發(fā)行人建立存續(xù)期管理檔案，將工作記錄、臺(tái)賬、文件和憑證等及時(shí)歸檔。相關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映工作開(kāi)展情況。
第二十二條 檔案可以紙質(zhì)或電子文檔等形式存儲(chǔ)，應(yīng)至少保存至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系終止之日起5年止。
第二十三條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng) 對(duì)年度工作進(jìn)行總結(jié)并形成工作報(bào)告，于每年3月31日前報(bào)送交易商協(xié)會(huì)。報(bào)告應(yīng)包括存續(xù)期管理相關(guān)內(nèi)控機(jī)制、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、工作計(jì)劃等。
第四章自律管理和自律處分
第二十四條 根據(jù)自律管理需要，交易商協(xié)會(huì)可通過(guò)電話(huà)、郵件、函件、約見(jiàn)談話(huà)或現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等方式，要求相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員開(kāi)展自查、提交材料、履行應(yīng)盡義務(wù)等。相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)配合。
第二十五條 對(duì)未按本規(guī)程第十九條規(guī)定明確工作機(jī)制或建立內(nèi)控制度的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正。
第二十六條 對(duì)未制定或落實(shí)輔導(dǎo)、監(jiān)測(cè)、排查工作方案，以及開(kāi)展監(jiān)測(cè)、排查工作明顯未履行注意義務(wù)的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第二十七條 對(duì)知悉發(fā)行人觸發(fā)應(yīng)履行義務(wù)事項(xiàng)后，督導(dǎo)不及時(shí)、不到位的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第二十八 條對(duì)未規(guī)范保管工作檔案的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)，可并處責(zé)令改正。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)，可并處責(zé)令改正。
第二十九條 對(duì)不配合交易商協(xié)會(huì)自律管理工作的相關(guān)機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、取消業(yè)務(wù)資格或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十條 對(duì)利用存續(xù)期管理工作中的非公開(kāi)信息為自己或他人獲取不當(dāng)利益的存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、取消業(yè)務(wù)資格或取消會(huì)員資格。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十一條 對(duì)未按照本規(guī)程要求指定存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)，或拒不配合存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展本規(guī)程要求的相關(guān)工作的發(fā)行人，根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)或暫停會(huì)員權(quán)利。對(duì)負(fù)有責(zé)任的相關(guān)人員可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)或警告，可并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉或認(rèn)定不適當(dāng)人選。
第三十二條 上述違規(guī)事項(xiàng)情形明顯輕微或者情形嚴(yán)重、需要先行予以處理的，可根據(jù)相關(guān)自律處分規(guī)則予以自律管理措施。相關(guān)機(jī)構(gòu)及人員存在違反本規(guī)程規(guī)定的其他行為的，交易商協(xié)會(huì)將依據(jù)相關(guān)自律處分規(guī)則，視違規(guī)情節(jié)予以自律管理措施或自律處分措施。
第三十三條 交易商協(xié)會(huì)可組織相關(guān)方對(duì)存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)的工作質(zhì)量開(kāi)展評(píng)價(jià)。
第五章附則
第三十四條 存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)應(yīng)參照本規(guī)程對(duì)發(fā)行人的管理要求開(kāi)展信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期管理。
第三十五條 對(duì)境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持票據(jù)、項(xiàng)目收益票據(jù)等產(chǎn)品，存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)以及履行同等職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按相關(guān)產(chǎn)品的自律規(guī)則和文件約定，參照本規(guī)程開(kāi)展存續(xù)期管理。
第三十六條 本規(guī)程由交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處負(fù)責(zé)解釋。
第三十七條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。
來(lái) 源：中國(guó)網(wǎng)
編 輯：liuy
